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中媒在线丨三人内幕交易被罚,胜利精密却否认高管泄密?法律人士:站不住脚

三人内幕交易被罚,胜利精密却否认高管泄密?法律人士:站不住脚

证监会公布的行政处罚书显示,2019年四季度胜利精密经营亏损严重,面临退市风险。因此,公司决定资产重组,主要考虑相关资产减值以及出售部分资产。

三人内幕交易被罚,胜利精密却否认高管泄密?法律人士:站不住脚

处罚书显示,对于重组和资产减值,公司董事长高某、董事会秘书殷某、时任公司证券部周某为内幕信息知情人,王书庆、罗正华、刘宏宇三人在分别与前述内幕知情人联系后减持了胜利精密公司股票以规避亏损,处罚书认定这三人的交易时点与内幕信息、联络接触时点高度吻合。

当记者询问公司内部是否会对涉及内幕交易的人员予以处置时,却又得到了大相径庭的回答。

三人内幕交易被罚,胜利精密却否认高管泄密?法律人士:站不住脚

胜利精密证券部工作人员:关于处罚书,公司没有泄密,是因为这三个自然人股票交易的时间和公司业绩准备预告期间存在一定巧合,所以证监会推定了有内幕交易泄密的可能。如果真的是公司或者高管泄密,那不可能只处罚这三个自然人,但目前还没有处罚公司或者公司高管。

胜利精密此前曾有泄密和造假行为

胜利精密关于 “被处罚人员非公司高管,公司高管不存在泄密”的申辩是否站得住脚呢?

广东艾特朗律师事务所合伙人方碧云:行政处罚决定中查明事实部分,明确了公司董事长高某、董秘殷某、公司证券部周某为内幕信息知情人,王书庆等三人在内幕信息敏感期内与其联络接触并作出交易获利行为,其交易行为与内幕信息高度吻合、与交易习惯明显不同、与联络时点高度关联,构成证券法上的内幕交易行为。因此,公司关于该三人并非泄密人的说法是站不住脚的。

三人内幕交易被罚,胜利精密却否认高管泄密?法律人士:站不住脚

​记者注意到,这不是胜利精密第一次深陷泄密风波。2014年其董事长、董事、董秘等内幕知情人集体泄密,证监会下达行政处罚书,并将内幕交易细节曝光。而就在今年五月,证监会查明,胜利精密在收购苏州市智诚光学科技有限公司后,子公司智诚光学通过财务造假使得胜利精密2016年至2018年虚增营业收入、虚减营业成本。

转载请注明央视财经

(编辑 孙永慧)