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“582亿定增”后续:玩弄文字游戏?宁德时代回复称前次募资基本用完,能否“带伤”过关?

“582亿定增”后续:玩弄文字游戏?宁德时代回复称前次募资基本用完,能否“带伤”过关?

见习记者 柳川 华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 陈锋 北京报道

剩余40亿元募集资金还未使用,宁德时代却表示,募集资金已基本使用完毕!10月18日晚间,宁德时代(300750.SZ)在关于582亿元定增的公告中,如此回复监管层的问询。

9月30日,华夏时报刊发《监管层再发出“灵魂”五问:融资间歇期不满18个月,宁德时代582亿定增存“硬伤”》,对宁德时代定增间歇期未能满足监管融资间隔规定,进行了质疑。

Wind数据显示,截至目前,2021年A股有392家公司通过定向增发募集资金,其中超过募集资金在40亿元以下的有365家,占比3.11%。业内人士指出,宁德时代对融资间隔的回复,属于玩弄文字游戏,按照宁德时代对“基本”二字的定义,可以说宁德时代“基本”否定了A股定向增发的融资功能。

回复公告玩弄文字游戏

对于本次定增存在的不满18个月的“硬伤”,宁德时代在回复公告中表示,截至2021年9月30日,公司2020年非公开发行股票募集资金已使用金额占募集资金净额比例为79.38%,已经基本使用完毕。公司前次募集资金基本使用完毕,本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日已超过6个月。综上,公司符合《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》等相关法律法规关于融资间隔的要求。

《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求(修订版)》第三条显示,上市公司申请增发、配股、非公开发行股票的,本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18个月。前次募集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的,可不受上述限制,但相应间隔原则上不得少于6个月。前次募集资金包括首发、增发、配股、非公开发行股票。上市公司发行可转债、优先股和创业板小额快速融资,不适用本条规定。

2020年定增资金已使用比例为79.38%,相应的未使用比例为20.62%,按照196亿元的募资资金总额,即还有40.42亿元募资资金没有使用完毕。

宁德时代2021年半年报显示,2020年募投项目中,宁德时代湖西锂离子电池扩建项目,累计投资30.38亿元,投资进度75.96%;江苏时代动力及储能锂离子电池研发与生产项目(三期)累计投资20.88亿元,投资进度65.26%;江苏时代动力及储能锂离子电池研发与生产项目(四期)累计投资10.6亿元,投资进度27.90%;四川时代动力电池项目一期累计投资12.77亿元,投资进度85.12%;电化学储能前沿技术储备研发项目累计投资5.97亿元,投资进度29.86%。

值得注意的是,上述定增项目中,建设周期最长的要60个月,这也意味着宁德时代使用完2020定增募资的时间跨度在60个月。

2020年定增时披露定增项目可行性报告显示,宁德时代湖西锂离子电池扩建项目的建设周期为36个月,江苏时代动力及储能锂离子电池研发与生产项目(三期)的建设周期36个月,四川时代动力电池项目一期建设周期为24个月,电化学储能前沿技术储备研发项目建设周期为60个月。

《华夏时报》记者此前就融资间隔等问题向宁德时代发出采访函,但截至发稿并未收到具体回复。

融资间隔期仅13个月

记者注意到,2021年8月13日,宁德时代公告称,公司于2021年8月12日召开第二届董事会第三十二次会议并做出董事会决议,审议通过《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》。

而根据公司之前的公告,2020年7月9日,保荐机构(主承销商)中信建投证券股份有限公司已将扣除保荐费及承销费(含增值税)后的募集资金196.15亿元划至公司指定账户。2020年7月10日,致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《宁德时代新能源科技股份有限公司验资报告》(致同验字〔2020〕第351ZC00213号),对公司截至2020年7月9日的募集资金到账情况进行了审验确认。上述募集资金全部存放于募集资金专户管理,并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

《华夏时报》记者注意到,在2020年宁德时代196亿元的定增中,定增资金的到账日期为2020年7月9日,而在本次582亿元的定增案中,宁德时代董事会审议通过定增的日期是2021年8月12日,间隔为13个月, 并未满足监管关于间隔期18个月的规定。

编辑:严晖 主编:夏申茶