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1元即可“上车”!大湾区多家公募基金抢滩北交所

1元即可“上车”!大湾区多家公募基金抢滩北交所

本报(chinatimes.net.cn)记者郭浩仪 葛爱峰 深圳报道

北交所开市三天(11月15-17日),交易总体平稳。数据显示,北交所首批81只股票前三日的累计成交额为169.99亿元。其中,68只从精选层平移过来的未停牌股票成交100.31亿元;10只次新股全部上涨,平均涨幅146.80%,成交69.68亿元。

同时,公募基金也在加快步伐,“投身”北交所。11月16日,易方达、南方、汇添富、嘉实基金等首批8家公募旗下的北交所主题基金,纷纷发布招募说明书和份额发售公告,将于本周五(11月19日)集体开售。

《华夏时报》记者了解到,在首批参与北交所基金的基金公司中,有一半来自粤港澳大湾区,包括易方达基金、南方基金等。除北交所主题基金外,深圳部分基金公司也上报了“专精特新”主题基金。其中,景顺长城专精特新量化优选股票基金于11月5日发行,博时和招商旗下的“专精特新”主题基金定于11月15日北交所开市当日首发,南方专精特新混合基金也获批待发。

公募基金备战北交所,将为投资者“掘金”北交所带来更多选择。前海开源基金首席经济学家杨德龙在接受采访时向《华夏时报》记者表示,北交所主题基金将为北交所上市公司提供一定的流动性,同时还有稳定市场的作用。不过,其背后的风险同时存在,“基金的业绩取决于二级市场、股价表现以及基金经理的投资能力,具有一定的风险。投资者不要盲目追捧热门基金,应根据个人的投资风险偏好以及个人的风险承受能力来选择合适的基金产品。”

粤港澳大湾区多家公募基金公司布局北交所

实际上,各家基金公司早就为布局北交所摩拳擦掌。

11月12日,据证监会官网披露,为支持行业机构围绕北交所开发设计新基金产品,证监会近日准予注册8只主要投资于北交所上市公司的公募基金。相关基金约定80%以上非现金基金资产投资于北交所股票,可以为北交所带来增量长期资金。

首批8只北交所主题公募基金分属易方达基金、华夏基金、广发基金、南方基金、嘉实基金、汇添富基金、大成基金和万家基金共8家基金公司。上述基金于10月18日递交申报材料,11月12日悉数获批,从申报到获批不到一个月时间。

记者注意到,首批参与北交所基金的基金公司中,有一半来自粤港澳大湾区。其中,易方达基金派出郑希管理该公司首只北交所基金——易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金。公开资料显示,郑希是浙江大学理学硕士,曾任易方达基金管理研究部TMT、家电行业研究员,现任易方达信息产业混合、易方达信息行业精选股票、易方达科创板两年定开混合等基金经理,有超15年投研经验,其中投资经验超9年。

投资方向上,易方达基金向本报记者表示,易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金主要投资于北交所上市企业,重点关注企业的发展空间和成长性,优选具备良好发展趋势和成长潜力的企业,捕捉个股的成长所带来的价值提升的投资机会,让更多投资者分享科技创新高端制造领域中小企业成长红利。

南方北交所两年混合基金拟任基金经理雷嘉源,2009年7月加入南方基金负责公用事业、电力设备及新能源研究工作,2015年12月调入南方基金子公司南方资本任投资经理,负责新三板投资业务。2020年5月调入南方基金,2020年8月起任基金经理。值得一提的是,雷嘉源素有业内“新三板精研选手”之称,首批新三板主题基金南方创新精选一年混合也由他管理。

关于个人投资者如何参与投资,雷嘉源建议,普通投资者借道公募基金投向北交所市场,更加需要秉持长期投资、价值投资的心态,减少对于基金业绩短期波动的关注而更加重视不同基金持股的业绩增长情况和估值水平,结合自身的风险偏好选择适合自身承受水平的产品。

广发北交所两年定开混合拟任基金经理吴远怡,曾任职于申银万国、惠理基金、中国人寿资管,拥有10年证券从业经验和4年投资经验。2020年8月,他加入广发基金成长投资部,任公募基金经理。

大成基金派出的基金经理谢家乐拥有9年证券从业经验,拥有机械、汽车、军工、通信、计算机等多个行业研究经验,是同时管理科创板三年封闭基金、首批创业板两年定开基金和北交所主题基金的基金经理。

整体来看,上述产品认购门槛均为1元,认购上限为5亿元。产品封闭期均为两年,封闭期内基金股票资产占基金资产的比例多为60%-100%,其中港股通股票不超过股票资产的20%,基金投资于北交所股票的比例不低于非现金基金资产的80%,每个封闭期结束前的两个月至开放期结束后两个月内不受上述比例限制。

不过,大成基金旗下的北交所主题基金在港股通标的股票投资比例设定为不超过基金股票资产的50%。另外,各家产品在募集期安排上也有所差异,大成基金、易方达基金认购天数为5个工作日;广发基金、南方基金为10个工作日。

一位业内人士向本报记者表示,对于不少个人投资者来说,自行参与北交所股票交易和打新对资金门槛的要求并不低。公募基金则降低个人投资者参与北交所的门槛,还具有专业化和分散化投资的特点,周五开卖有“日光”的可能。

专精特新主题基金乘势而起

除了北交所主题基金外,此前还有多家基金公司也在着手布局“专精特新”主题基金。

《华夏时报》记者注意到,目前全市场获批“专精特新”主题基金的4家公司均来自深圳,分别是南方基金、博时基金、招商基金和景顺长城基金。其中,景顺长城专精特新量化优选基金已于11月5日开售,募集上限为60亿;招商和博时的专精特新主题基金均于11月15日发行,设置了80亿元的募集上限。

“专精特新”企业是指以“主营业务专注专业、经营管理精细高效、产品服务独具特色、创新能力成果显著”为发展特征的中小企业。

2019年到2021年期间,工信部先后发布了三批共4922家“专精特新”小巨人企业,其中有311家为A股上市公司。2021年以来,“专精特新”成为A股市场热门主题。7月,中央首次将发展“专精特新”中小企业上升至国家层面,强调加快解决“卡脖子”难题,引发资本市场高度关注。9月,宣布成立北交所,在资金、平台建设、资本市场支持等方面对“专精特新”中小企业进行全面扶持。

“专精特新”上市公司集中于高端装备制造、新材料、新一代信息技术、新能源等中高端制造领域,具有盈利能力强、成长空间大、研发投入高等特点,该领域的“隐形冠军”也受到越来越多的资本关注。

作为较早获批的“专精特新”主题产品,招商专精特新股票型基金投资于专精特新主题相关的证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%,所投资的“专精特新”股票可包括沪深北三个交易所发行上市的标的。

招商专精特新股票型基金拟任基金经理韩冰,曾任计算机与传媒行业研究员,2013年加入招商基金,先后任TMT研究员、基金经理,具有10年的投研经验和6年的产品管理经验。

谈及投资框架,韩冰表示,主要在科技、消费、医药三大长期赛道中,选择具有高景气度的子行业做偏离,然后在这些子行业中找到有竞争力的企业。

博时专精特新主题混合基金拟任基金经理郭晓林,现任博时基金权益投资四部基金经理及新能源投研一体化小组组长,拥有9.2年证券从业经验,2016年起开始管理公募基金。

博时基金表示,该基金不仅可以投资北交所“专精特新”优质企业,还可以投资A股其他板块的“专精特新”企业,在选择范围和投资标的上更具广泛性。公司长期以来对于部分影响经济发展的短板产业研究非常重视,针对“专精特新”方向建立了系统的研究框架。

对于北交所带来的投资机遇,杨德龙向《华夏时报》记者表示,多数登陆北交所的公司都属于初创企业,所以经营风险和投资风险也较大,投资者要注意谨慎参与。投资者可以通过投资基金来间接参与北交所的投资,但建议不要超过可投资资金的20%。“基金天然是分散化投资的,会给投资者带来分散化的好处。但基金的业绩取决于二级市场、股价表现以及基金经理的投资能力,具有一定的风险。”

责任编辑:徐芸茜 主编:公培佳