Press "Enter" to skip to content

未评估部分投资者的风险识别和承担能力,深圳一私募被警示

红星资本局6月19日消息,6月18日,深圳证监局发布的行政监管措施决定书显示,该局对深圳前海墨白资产管理有限公司(以下简称“墨白资本”)以及实际控制人易美波、总经理任鹏出具警示函。

经查,墨白资本在从事私募基金业务活动中,存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向不具备相应风险识别能力和风险承担能力的投资者销售私募基金、未妥善保存部分产品的投资者适当性管理材料等情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。

易美波于2015年5月26日起至2016年8月11日担任墨白资产法定代表人、董事长、总经理,对公司未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未妥善保管部分投资者适当性材料的违规行为负有责任。

任鹏自2016年8月11日起至今担任墨白资产总经理,履行公司经营管理职责。任鹏对公司未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向不具备相应风险识别能力和风险承担能力的投资者销售私募基金的违规行为负有责任。

image.gif 

↑截图自证监会官网

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,深圳证监决定对墨白资本及易美波、任鹏采取出具警示函的行政监管措施。

据基金业协会官网显示,墨白资本成立于2015年5月,现法定代表人为张丽坚,在管基金数量8只。

红星新闻记者 卢月佳 俞瑶

编辑 肖子琦

More from 产经 / INDUSTRYMore posts in 产经 / INDUSTRY »

Be First to Comment

发表回复

您的电子邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注